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投资者保护基金在我国有很强的现实意义

发布时间:2021-01-20 19:43:32 阅读: 来源:织带机厂家

从发达国家的情况来看,目前证券投资者保护制度已成为许多国家或地区证券市场体制中不可缺少的重要环节。其主要作用就是为在金融风险中遭受损失的投资者提供补偿,减少个体损失,从而保护中小投资者权益,维护公众对金融体系的信心,防范金融系统性风险的发生,并成为自律监管体系的补充。在海外成熟资本市场上,投资者权益保护都受到了充分的重视。

1970年,美国国会制定了《证券投资者保护法案》,并依据该法案建立了“证券投资者保护基金”(sipc);1986、2000年,英国分别颁布了《金融服务法案》和《金融服务和市场法》,并于2001年成立了“金融服务补偿计划有限公司”(fscs);1970、2000、2001年,我国香港地区分别制定了《证券条例》、《金融服务和市场法》和《证券及期货条例草案》,依据这三大法案,香港地区于2002年建立了“新投资者赔偿基金”。

由此可见,为保护中小投资者的权益,成熟证券市场的国家专门就投资者保护基金的相关事宜做出法律规定,为这些国家投资者保护基金的良好运行提供了法律支撑。大量理论与实证研究表明,一国或地区投资者保护越好,资本市场也就越发达,抵抗金融风险的能力就越强,对经济增长的促进作用也就越大。

相对于具有数百年历史的国外成熟市场而言,我国证券市场只能说仍处于成长的初期,因此,投资者保护问题在我国也就具有更强的现实意义。

我国资本市场改革发展的实践充分表明,构建健康稳定的资本市场,不仅需要健全的市场监管、经营稳健的市场主体、透明高效的市场机制、诚实守信的市场文化,更离不开成熟理性的市场投资者,因此投资者保护工作是证券市场监管的重要组成部分之一。

开展投资者教育工作有助于培育成熟的投资理念,增强风险意识;有助于强化股东合法权益,健全投资者权益保护长效机制;有助于增强股市运行的市场化调节机制,推动市场和谐发展;有助于提高证券监管效率。做好投资者教育工作,既是保护投资者合法权益,促进资本市场和谐发展的客观需要,也是加强我国资本市场建设、促进市场稳定运行的关键环节。

近年来,中国证监会在着力强化市场基础性制度建设的同时,始终将投资者合法权益保护作为监管工作的重中之重,在培育市场股权文化理念、强化股东对上市公司的约束、引导上市公司增加投资者回报、有效打击证券违法犯罪等方面做了大量的工作。特别是针对创业板高风险的特点,推出了创业板市场投资者适当性管理制度,在保护了投资者权益方面做出了有益的尝试。

随着2005年9月中国证券投资者保护基金有限责任公司的成立,中国证券市场投资者保护工作又开启了新的一页。这家注册资本63亿元的国有独资公司,就此成为中国证券市场投资者的“保护神”。成立五年来,保护基金不仅出色地完成了最初的职能,即对证券公司风险处置工作,而且还从自身的职能定位出发,在加强市场监测、强化投资者服务、评估投资者保护状况三方面进行了积极探索,推出了系列新举措,初步形成了有中国特色的投资者保护制度。

但是,我们要看到,中国证券市场仍然是一个新兴的市场,投资者以散户为主。投资者保护工作需要从不同层面共同努力,既要不断完善证券投资者保护的内部机制,又要继续深化投资者保护的外部环境,例如进一步完善金融创新的监管环境、加强行业组织的自律环境以及优化投资者保护的司法环境等等。

与此同时,我们也要清楚地认识到,建立和完善适合中国资本市场发展的证券投资者保护制度是一项系统性工程,具有长期性和艰巨性。投资者保护是一项长期的系统性工程,是证券市场各类主体的共同责任,需要大家的共同参与和共同努力。

中国证券投资者保护基金公司管理层:从左到右分别为执行董事李莲、执行董事葛伟平、副董事长张亚芬、董事长陈共炎、副董事长芮跃华、执行董事马东浩、执行董事张小威、执行董事孟国珍

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